La SEC (Comisión de Valores y Bolsa de los Estados Unidos) fue creada en 1934 por la Ley de Valores de 1933. Su función principal es proteger a los inversores y mantener la integridad del mercado de valores de los Estados Unidos.
Antes de la creación de la SEC, el mercado de valores de Estados Unidos se caracterizaba por prácticas comerciales injustas y engañosas, lo que resultaba en pérdidas financieras significativas para los inversores. El Congreso de los Estados Unidos creó la SEC para regular el mercado de valores y restaurar la confianza del público en el mercado de valores.
La SEC es una agencia independiente del gobierno de los Estados Unidos. Se financia a través de cargos y tarifas que se aplican a las empresas que se registran con la SEC y a los corredores de bolsa que operan en el mercado de valores. Los miembros de la comisión son nombrados por el Presidente de los Estados Unidos y confirmados por el Senado de los Estados Unidos.
La SEC tiene una variedad de responsabilidades, que incluyen:
- Registro y supervisión de las empresas que cotizan en bolsa: La SEC exige que las empresas que cotizan en bolsa presenten informes financieros periódicos y proporcionen información actualizada a los inversores. También supervisa las actividades de las empresas para asegurarse de que cumplan con las leyes y regulaciones aplicables.
- Protección de los inversores: La SEC trabaja para garantizar que los inversores tengan acceso a información precisa y completa sobre las empresas que cotizan en bolsa. También trabaja para prevenir el fraude y otras prácticas comerciales injustas en el mercado de valores.
- Promoción de la transparencia del mercado: La SEC promueve la transparencia en el mercado de valores mediante la implementación de regulaciones que exigen la divulgación de información financiera y otra información importante para los inversores.
- Supervisión de los corredores de bolsa y los asesores de inversiones: La SEC supervisa y regula a los corredores de bolsa y los asesores de inversiones para garantizar que cumplan con las leyes y regulaciones aplicables.
En resumen, la SEC fue creada para regular el mercado de valores de los Estados Unidos y proteger a los inversores. La comisión se financia a través de cargos y tarifas, y sus miembros son designados por el Presidente de los Estados Unidos y confirmados por el Senado. La SEC tiene la responsabilidad de registrar y supervisar las empresas que cotizan en bolsa, proteger a los inversores, promover la transparencia del mercado y supervisar a los corredores de bolsa y los asesores de inversiones.
